內(nèi)容提要：過去三四十年間，社會資本研究始終是全世界社會科學(xué)最熱門的領(lǐng)域之一，而因社會資本衰減所導(dǎo)致的社會問題也引起人們普遍關(guān)注。社會資本可分為黏合性社會資本和連接性社會資本。其中，連接性社會資本在現(xiàn)代民主國家更重要，但也更脆弱。自20世紀(jì)60年代中期始，美國的社會資本呈崩潰趨勢，美國人的社會連接已經(jīng)全面塌陷，每個(gè)人都成為一個(gè)孤島個(gè)體；不僅如此，由貧富懸殊形成的階級隔離，已經(jīng)嚴(yán)重危及了“美國夢”，因?yàn)槌錾鷽Q定命運(yùn)。社會資本衰減問題既然事關(guān)現(xiàn)代民主的日常，就應(yīng)當(dāng)構(gòu)成有擔(dān)當(dāng)之社會科學(xué)研究者的案頭議題。

　　關(guān) 鍵 詞：社會資本/地方政府/階級隔離/美國夢

　　作者簡介：羅伯特·帕特南，哈佛大學(xué)馬爾金公共政策講席教授、肯尼迪政府學(xué)院原院長，美國國家科學(xué)院院士。

　　譯 者：孫競超 孫競超，北京大學(xué)法學(xué)院博士生。(北京 100871)

　　我今天演講的框架比較個(gè)人化，因?yàn)槲蚁胍�告訴你們的是我眼中的社會資本理論；是過去50年間，作為一位學(xué)者，也作為一位政治活動(dòng)家，我所做的一些工作。如果你們讀過我任何一本書，《讓民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來》《獨(dú)自打保齡》或者《我們的孩子》，那么對于我接下來要講的，你們并不陌生。

　　事實(shí)上，當(dāng)我初次聽到社會資本這一術(shù)語時(shí)，我的學(xué)術(shù)生涯已經(jīng)人到中年了。在過去三四十年間，關(guān)于社會資本的研究，始終是全世界社會科學(xué)最紅火的領(lǐng)域之一。當(dāng)我開始就社會資本進(jìn)行寫作之時(shí)，當(dāng)《讓民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來》出版之時(shí)，人們幾乎對社會資本這個(gè)詞聞所未聞。那時(shí)候，每過兩三年，也許會有一篇關(guān)于社會資本的論文發(fā)表出來。而現(xiàn)在，每兩三個(gè)小時(shí)，就會有一篇社會資本的論文發(fā)出來。所以說，這個(gè)領(lǐng)域真是今非昔比。為什么會這樣?原因在于，社會資本這個(gè)同我的研究交織在一起的概念，被證明是極其重要的。

　　我曾研究過意大利的地方政府。在這個(gè)世界上，對這個(gè)題目有興趣的學(xué)者不超過五個(gè)。所以我接下來要向你們講述的，是一個(gè)就其研究對象而言極其無趣的問題，因此我就要給出解釋，為什么你們應(yīng)當(dāng)關(guān)注意大利的地方政府。

　　假設(shè)你是一位植物學(xué)家，你可以選取基因相同的種子，然后把它們種在不同土壤的花盆中，每天給它們澆水，以觀察環(huán)境是如何影響植物生長的。如果這些植物在生長過程中出現(xiàn)差異，那原因不可能出在基因上，因?yàn)樗鼈兊幕�因是一模一樣的。所以說，一定是因?yàn)橥寥乐心硞�(gè)不為我們所知的成分。一般而言，政治學(xué)并不是一種實(shí)驗(yàn)科學(xué)。但在1970年，我同太太羅斯瑪麗去了意大利，發(fā)現(xiàn)意大利的社會生活創(chuàng)造出了社會科學(xué)研究的先決條件，其邏輯恰似上述的植物學(xué)實(shí)驗(yàn)。首先，意大利人創(chuàng)設(shè)了一套全新的政治制度和機(jī)構(gòu)，他們的地方政府從紙面上看是一模一樣的。這些地方政府，都擁有相同的權(quán)力，都有著相同的結(jié)構(gòu)，手里支配著一樣數(shù)目的資金。但是，裝著土壤的花盆，也就是這些地方政府所依托的地區(qū)環(huán)境，則大不相同。意大利是一個(gè)地域差異非常大，非常多樣化的國家。

　　20世紀(jì)70年代，我們剛開始這項(xiàng)研究時(shí)，意大利的一些地區(qū)還相當(dāng)落后。但意大利還有一些區(qū)域，放在全世界都是最發(fā)達(dá)的地方，這些地方在經(jīng)濟(jì)上非常先進(jìn)。因此，就土壤來說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同，此外在文化和政治上也大不相同。意大利有些地區(qū)，如威尼托區(qū)，是世界上天主教徒最多、也最保守的地方；但同威尼托相接壤的是利古里亞和翁布里亞地區(qū)，這里當(dāng)時(shí)卻由意大利共產(chǎn)黨執(zhí)政。這些地區(qū)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上可謂是齊頭并進(jìn)，但就地方的政治傳統(tǒng)來說，簡直是天差地別。同在意大利，有些地區(qū)有著良好的教育，有些地區(qū)則把教育弄得一團(tuán)糟。這樣你們就能看得到，在意大利的“實(shí)驗(yàn)”中，不同地區(qū)的土壤非常不同，但種子，即這些新設(shè)立的地方政府，卻是完全相同的。因此，我們的研究計(jì)劃非常簡單。我們想要做的，是測評這些地區(qū)的發(fā)展，最終判斷哪些地區(qū)發(fā)展得成功、繁榮且富饒，反過來說，又有哪些地區(qū)有可能失敗。完成這項(xiàng)研究，用了我們整整25年的時(shí)間。

　　我們想要測評的，不只是第一片葉子如何生長出來。我們還要去觀察，地方政府如何像植物一樣生長，開花結(jié)果。我們的測評用了很多不同的方法。比方說，我們評估各地方政府的立法輸出，它們到底通過了多少部法律。我們評估它們的預(yù)算以及預(yù)算過程的效率。舉個(gè)例子，按照法律字面的規(guī)定，每個(gè)地區(qū)政府都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起轄區(qū)內(nèi)托兒所的運(yùn)轉(zhuǎn)。而且它們也都有充裕的資金。于是我們就走遍意大利各地，統(tǒng)計(jì)出每一個(gè)地區(qū)到底有多少所政府運(yùn)營的托兒所。我們還曾評估地方政府日常的回應(yīng)度和效能。我們也曾做過測評，看看各地民眾是如何看待這些地方政府的。原來，有些地方政府真的很得民心，而另一些地方政府卻搞得怨聲載道。結(jié)果證明，我們作為研究者同意大利公民有著相同的判斷，有些地區(qū)獲得了巨大的成功，運(yùn)轉(zhuǎn)得井然有序，擁有現(xiàn)代的、高效的地方政府，政府回應(yīng)性強(qiáng)。它們回復(fù)郵件，答復(fù)電話，提供資金補(bǔ)貼。而意大利還有一些地區(qū)，它們的政府從成文法律上擁有同樣的權(quán)力，但其實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)卻是徹頭徹尾的失敗。它們從不回復(fù)郵件，非常腐敗，喪失了民心。因此我們有了一個(gè)判斷：一些地區(qū)很成功，另一些地區(qū)則不成功。

　　我們已經(jīng)成功地對“植物”做出測評。那接下來的問題就很簡單了。到底是什么導(dǎo)致了一些地方成功而另一些不成功，也就是到底什么是土壤中那不為人知的成分呢?問題不可能出在形式上的制度，而必定在于環(huán)境中的某些因素。我所指的也不是物理意義上的環(huán)境，而是社會、經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境。我們最初的想法是，可解釋的變量或許在于地區(qū)的富�；蜇毟F。答案可能是，富庶的地區(qū)更有能力形成好政府。所以，富有的地區(qū)有著成功的政府，反之，貧窮的地方則不成功。

　　還有一個(gè)假設(shè)，認(rèn)為造成不同結(jié)果的變量在于教育。這就要說是教育工作者的缺陷了，我們總是認(rèn)為我們的工作至關(guān)重要。我們想到，也許教育程度越高，人們就要求更好的政府。因此我們關(guān)注教育，我們還關(guān)注了許多不同的變量，這就等于是在化驗(yàn)土壤的化學(xué)成分。但到底是哪個(gè)指標(biāo)，可以讓我們最準(zhǔn)確地預(yù)測哪些地區(qū)成功/不成功，我們壓根就沒有猜到。結(jié)果出來了，最準(zhǔn)確的預(yù)測指標(biāo)竟然是一個(gè)地區(qū)內(nèi)合唱團(tuán)、足球俱樂部以及其他形式之社團(tuán)的總數(shù)量。

　　我們可以數(shù)一下，一個(gè)地區(qū)有多少家足球俱樂部，多少家合唱團(tuán)，多少各式各樣的社團(tuán)和公民組織，然后把得出的數(shù)字同地區(qū)政府之表現(xiàn)進(jìn)行比對。這么說吧，如果你能告訴我，意大利某個(gè)鎮(zhèn)上有多少家合唱團(tuán)，我馬上就能回答你，你要是報(bào)銷自己的醫(yī)療費(fèi)用，會需要多長時(shí)間。這就是土壤里原本不為我們所知的成分，我們發(fā)現(xiàn)，它的存在同地區(qū)政府之表現(xiàn)存在密切關(guān)聯(lián)。當(dāng)然，兩者并不是在所有案例中都絕對相關(guān)，但卻是強(qiáng)相關(guān)。那個(gè)時(shí)候，我稱之為公民文化(civic culture)，因?yàn)樯鐣�資本這個(gè)詞當(dāng)時(shí)還聞所未聞。它其實(shí)就是我們現(xiàn)在所說的社會資本。

　　問題隨之而來：社會資本從何而來?合唱團(tuán)又是如何形成的?我們要追問的是，為什么同是意大利，一些地區(qū)沒有太多結(jié)社，而另一些地區(qū)卻有很多社團(tuán)。這種地區(qū)之間的差異來自何處?回答這個(gè)問題，就要求我們追溯歷史，一直向上追溯。我們最終回溯至16世紀(jì)。結(jié)果表明，現(xiàn)在社團(tuán)多的地區(qū)，500年前同樣如此。所以說，作為一名意大利人，你要等多久才能拿到你讀汽修學(xué)校的資助，很大程度上取決于你所在地區(qū)500年前有多少合唱團(tuán)。我有一個(gè)朋友，是意大利某個(gè)貧窮地區(qū)的行政長官，聽到這個(gè)消息后，他頓覺心灰意冷。在我進(jìn)行這項(xiàng)研究的25年中，我同他已經(jīng)成為很好的朋友。他對我說：“鮑勃，我相信你說的數(shù)字，但我不能讓自己相信你說的對。因?yàn)槿绻�你是對的，那我作為一方政治領(lǐng)導(dǎo)人，我的命運(yùn)早在500年前就有了定數(shù)�！蔽遗笥训莱隽撕苤匾�的一點(diǎn)，因?yàn)槲谊P(guān)于社會資本的第一項(xiàng)研究似乎表明，社會資本會在歷史長時(shí)段內(nèi)保持極穩(wěn)定的狀態(tài)。現(xiàn)在回頭看，那只是我對社會資本問題的初次涉獵，但這一觀念在我的研究中持續(xù)保留下來。讀者經(jīng)常認(rèn)為，我相信某一區(qū)域的社會資本是一成不變的。一句話，并非如此，我知道并非如此。但具體到意大利，這個(gè)國家的社會資本水平確實(shí)維持著極強(qiáng)的連續(xù)性。

　　我一直在使用社會資本這個(gè)詞，但我還沒有告訴你們，社會資本是什么。當(dāng)我說社會資本時(shí)，我是指社會關(guān)系網(wǎng)以及與此網(wǎng)絡(luò)相伴而生的互惠和信任的交往規(guī)范。那我所說的互惠又是指什么呢?互惠的意思也很簡單。我現(xiàn)在幫你一把，卻并不期待你現(xiàn)在就回幫我，因?yàn)樯�活仍在繼續(xù)，你將來某時(shí)會幫我忙的，或者說你幫了他，而他又幫了我。所謂普遍互惠，就是說你愿意對他人施以援手，而不必?fù)?dān)心他們緊接著要以何種行為來回報(bào)你，因?yàn)槟銈兯�有人都在同一個(gè)關(guān)系網(wǎng)中。

　　關(guān)于社會資本，核心的教義就是社會關(guān)系網(wǎng)很有價(jià)值。首先說，對于身在關(guān)系網(wǎng)中的人來說，網(wǎng)絡(luò)有其價(jià)值。這方面的例子很多。如果你處在某個(gè)關(guān)系網(wǎng)中，你就會因你人在網(wǎng)中而獲益。舉個(gè)例子，在這個(gè)世界上，大多數(shù)國家的大多數(shù)人，他們是怎么找到工作的，并不是因?yàn)樗麄冎�道多少事，而是因�(yàn)樗麄冋J(rèn)識多少人。我所講的，可不是腐敗。我只是說，大多數(shù)人找到工作，并不是通過互聯(lián)網(wǎng)或者報(bào)紙。大多時(shí)候，你得知某個(gè)工作機(jī)會，是通過你的朋友或者朋友的朋友，或者由此讓工作找到了你。比方說，某人正準(zhǔn)備雇用一名新的電腦程序員，而他跟一位朋友提到此事。接下來，朋友又將這事講給了另一個(gè)人，而那個(gè)人恰好又認(rèn)識你。于是他們說：“我的天，我剛好認(rèn)識一個(gè)人，他應(yīng)該適合這份工作�！鄙鐣�關(guān)系網(wǎng)的效應(yīng)非常強(qiáng)大，芝加哥大學(xué)商學(xué)院的一位學(xué)者就曾做過一項(xiàng)研究，根據(jù)美國人一輩子的收入來計(jì)算他或她的朋友圈的金錢價(jià)值。你有多少好朋友，你就會有多少工作。對于大部分人來說，朋友的金錢價(jià)值要高于學(xué)位的金錢價(jià)值。這么說吧，你們?yōu)槭裁匆�到北京大學(xué)來，不是因?yàn)槟阍谡n堂上能學(xué)到什么，也不是你在這里讀什么書，而是積累社會資本。當(dāng)然，對于個(gè)人來說，社會資本還有許多其他好處。我們過會兒再回到這個(gè)問題。

　　社會關(guān)系網(wǎng)還會惠及局外人，也就是那些不在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的人。美國、英國以及許多其他國家的研究都證明了這一點(diǎn)。我不知道中國的具體情形，但大多數(shù)國家都是如此——要預(yù)判一個(gè)鄰里社區(qū)的治安狀況，最貼切的指標(biāo)并不是執(zhí)勤警察的人數(shù)。那是什么?是多少人可以直呼他們鄰居的名字。社會資本可以阻止犯罪!羅斯瑪麗和我住在一個(gè)緊挨著哈佛的社區(qū)，那里滿滿都是社會資本。在我們的鄰里社區(qū)，人們永遠(yuǎn)在野餐，在燒烤，在聚會，總之有著各種各樣的社會連接。這就說明我們的社區(qū)存在充裕的社會資本。我并沒有參與鄰里的社會資本，我經(jīng)常不在家，但因?yàn)殛P(guān)系網(wǎng)絡(luò)具有外部效應(yīng)，我也能從中獲益。這么一看，社會資本太強(qiáng)大了!還能舉出許多例子，每一例都可以證明，從社會連接中獲益的并不僅限于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的人。就拿意大利的地方政府來說吧。那些富含社會資本的地區(qū)，就擁有密集的社會關(guān)系網(wǎng)，也因此可以形成好政府。人們生活在這樣的地方，即便他們自己并不加入某些組織或參與俱樂部的活動(dòng)，也能享有好政府。社會關(guān)系網(wǎng)存在整體的、間接的或者外部的效應(yīng)。研究已經(jīng)表明，這是一項(xiàng)非常重要的事實(shí)。

　　我今天不想空談社會理論，因?yàn)槲蚁虢o你們講故事。但接下來會有一點(diǎn)兒社會理論，為了讓你們理解社會資本的價(jià)值。讓我們說說各種形式的資本。物質(zhì)資本就是某種工具，像一把螺絲刀。如果你省吃儉用，買了一把螺絲刀，有了這個(gè)工具，你就可以更快地修理更多的自行車。大多時(shí)候，物質(zhì)資本被用于做好事。當(dāng)然，你也可以拿起螺絲刀去為非作歹。任何工具，你都可以用來做壞事。物質(zhì)資本還是那件工具，只是用在了不好的目的上。社會資本也是如此。我并沒有說社會資本總是好的�；�地組織也淋漓盡致地示范了什么是社會資本。它包含了極緊密的信任和互惠關(guān)系網(wǎng)。對于網(wǎng)中人來說，若你是基地組織成員的話，這是好的社會資本；但對于局外人來說，它就不那么美妙了。我不希望你們誤會，就好像我在宣講社會資本總是好的。我所說的只是，社會資本總是很強(qiáng)大，而且經(jīng)常被用于做好事。研究結(jié)果表明，就經(jīng)驗(yàn)層面而言，對于我們所關(guān)心的許多事，社會資本是一個(gè)重要的預(yù)測指標(biāo)，有了社會資本，生活經(jīng)常會更美好。